一、  東北證券股份有限公司介紹

東北證券股份有限公司前身為吉林省證券有限責任公司。2000 年 6 月經中國證監會批準，經過增資擴股成立東北證券有限責任公司。2007 年 8 月 27 日 ，公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”，股票代碼為 000686，公司組織架構合理，治理規范，業務合規，成為第二家上市的券商。公司注冊地為吉林省長春市，注冊資本為 9.78億元，凈資產73億余元。截至目前，公司已經開展全面證券及與證券相關的業務，包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、證券研究咨詢、IB業務、直接投資、融資融券、中小企業私募債、債券質押式報價回購、約定購回證券交易等業務，形成了較為完整的業務體系。

二、東北證券河南分公司主要業務介紹：

   （一）投資銀行業務簡介

     1、IPO業務

     2、并購業務

     3、新三板業務            

     4、債券業務

投資銀行業務可以針對不同發展階段的企業開展財務顧問業務。針對已上市公司可以開展市值管理、再融資（定向增發、公司債）、并購重組等業務，2014年年初河南分公司完成了漢威電子4000萬股權質押再融資項目；對于符合主板上市條件的企業可以開展IPO主辦券商承銷上市業務；對于達不到主板上市條件且有一定規模的企業可以開展新三板掛牌業務，目前已簽署兩家高新區企業開展新三班掛牌業務；對于更小的一些企業可以開展財務顧問業務為即將推行的四板板掛牌業務做準備。

（二）資產管理業務

  資產管理業務可在傳統融資途徑之外為企業提供融資渠道；助力企業投資多元化，滿足企業不同風險收益特征的投資需求。

（三）直投業務

針對優質企業東北證券直投子公司利用自有資金直接對企業進行投資。優勢：1.穩定的資金來源，企業獲取投資程序簡單。2.專業化的服務，先進管理經驗和資本一同助力企業成長。3.起點高，券商充當財務顧問，企業成長與IPO并行。

（四）傳統經紀業務

1.為企業參與二級市場證券投資提供便利。2.為廣大企業個人投資者提供專業化的證券投資建議。

               東北證券股份有限公司河南分公司

二〇一四年十二月一日